河南省新型研发机构备案和绩效评价办法（试行）
第一章 总则
第一条 为贯彻落实《中共河南省委河南省人民政府关于深化科技体制改革推进创新驱动发展若干实施意见》（豫发〔2015〕13号）、《河南省人民政府关于加快科技服务业发展的若干意见》（豫政〔2016〕5号）精神，引导和推动我省新型研发机构建设发展，完善创新体系建设，特制定本办法。
第二条 新型研发机构是指聚焦我省战略性新兴产业集聚发展和传统产业改造升级的重点领域和技术需求，采用多元化投资、企业化管理和市场化运作，从事科研开发及与之相关的技术转移、衍生孵化、人才培养、技术服务等活动，具有独立法人资格的机构。新型研发机构是我省区域创新体系的重要组成部分。
第三条 我省新型研发机构建设实行备案制度，经备案的省新型研发机构享受相应的支持政策。
第四条 省科技厅负责全省新型研发机构的技术研发和成果转化等相关业务指导管理工作，组织开展新型研发机构的备案、动态管理和绩效评价，制订并发布有关政策文件。各省辖市、省直管县（市）、国家高新区科技管理部门负责辖区内新型研发机构的培育、备案申请和日常管理等工作。
第二章 申请与备案
第五条 申请省新型研发机构备案应具备以下条件：
（一）具有独立法人资格。具有企业、事业单位或民办非企业单位等独立法人资格，注册地、主要办公和科研场所均在河南省。
（二）投资主体多元化，实行投管分离，独立核算。
（三）业务发展方向明确。符合地方经济发展需求，科技成果转化、创业与孵化育成方面有鲜明特色。
（四）具有稳定的研发经费来源。成立当年组建单位能够给予研发经费保障，以后年度研究开发经费支出不低于年收入总额的15%。
（五）具有一定的研发基础条件。具备进行研究、开发和试验所需要的仪器、装备和固定场地等基础设施，办公和科研场所不少于500平方米；拥有必要的测试、分析手段和工艺设备，且用于研究开发的仪器设备原值不低于500万元。
（六）具有稳定的研发队伍。研发人员不少于10人，占职工总人数比例达到30%以上。
（七）具有新颖的体制机制。具有区别于传统科研机构的新型科研管理体制、市场化的人员激励机制、高效的创新组织模式和灵活的成果转化机制，集聚国内外科技资源，在创新创业和孵化育成方面工作积极有效。
主要从事生产制造、教学培训、园区管理等活动，以及单纯从事检验检测活动的单位原则上不予受理。
第六条 申请新型研发机构备案需提交以下材料：
（一）河南省新型研发机构备案申请书（提纲见附件1）。
（二）营业执照或者事业单位法人证书或者民办非企业单位登记证书等有效证件复印件；
（三）机构章程和管理制度（包括人才引培、薪酬激励、成果转化、科研项目管理、研发经费核算等）；
（四）合作单位间或单位与各级政府签订的共建协议书；
（五）研发人员（包括姓名、年龄、学历、专业、职称、工作岗位等信息）和全体职工人员清单；
（六）上一年度财务报表和研究开发费用情况表；
（七）近三年（注册运营不足三年的提交从成立以来）立项的国家、省级科研项目清单（包括项目名称、合同金额、项目编号和资助单位情况等）；
（八）近三年（注册运营不足三年的提交从成立以来）科技成果转化项目清单，包括项目名称、转化方式及收入证明材料；
（九）单价万元以上科研仪器设备清单（含名称、型号、原价、数量）；
（十）最近一个年度的工作报告；
第七条 新型研发机构备案按以下程序进行：
（一）发布通知。省科技厅发布征集申报新型研发机构备案的工作通知，明确申报单位需提交的文件材料、工作流程和其他相关要求，启动新型研发机构备案工作。
（二）网上申报。符合条件的申请单位，登录河南省科技管理信息系统，在规定时间内填写《河南省新型研发机构备案申请表》、上传有关证明材料，并向省辖市和国家高新区科技管理部门提交盖章的纸质申请材料和电子文档。
（三）汇总推荐。各省辖市和国家高新区科技管理部门负责接收申请机构的申请材料，对材料的真实性与规范性进行审核，必要时进行现场考察。审查合格的签署推荐意见，汇总后报送省科技厅。
（四）形式审查。省科技厅组织对申报材料进行形式审查，符合要求的进入评审论证环节。
（五）评审论证。省科技厅按要求组织专家采取定量与定性相结合的方法对申报材料进行评审，并结合实地考察论证提出综合意见。
（六）结果公示。省科技厅提出备案意见，并在省科技厅网站上进行公示。
（七）予以备案。省科技厅对公示无异议的申请机构，予以公告并备案入库。
第八条 对省委省政府重点扶持的机构或我省产业发展急需的机构，可根据需要单独组织论证。
第九条 申请单位须如实填写和提交相关申报材料。对于弄虚作假的行为，一经查实，三年内不得申请备案。
第三章 绩效考核
第十条 省科技厅每两年组织对新型研发机构建设运行情况开展一次绩效评价。新型研发机构须向省科技厅提交两年来的工作总结报告（包括机构的建设进展情况及下步建设计划等）,并对照绩效评价指标体系（附件2），登录河南省科技管理信息系统，填写各项指标数据，并提交相关证明材料。
第十一条 绩效评价结果分为优秀、合格和不合格：
（一）评价得分80分（含80分）以上为优秀；
（二）评价得分80分至60分（含60分）为合格；
（三）评价得分低于60分为不合格。
省财政厅会同省科技厅根据新型研发机构绩效评价结果，择优给予经费后补助，支持其开展研发活动、引进人才团队、建设创新平台、提升产业创新服务能力等。
第十二条 获得财政专项资金资助的省新型研发机构，须遵守财政、财务规章制度和财经纪律，自觉接受监督检查。专项资金实行专账核算、专款专用，并纳入研发投入统计。
第十三条 新型研发机构发生名称变更、投资主体变更、重大人员变动等重大事项变化的，应在事后两个月内以书面形式向省科技厅报告，省科技厅进行资格核实后，维持有效期不变。如不提出申请或资格核实不通过的，取消其新型研发机构资格。
第十四条 省科技厅对备案的新型研发机构实行动态管理。有下列情况之一的，撤销省新型研发机构备案资格：
（一）重大事项变更导致资格失效的；
（二）绩效评价结果为不合格的；
（三）逾期未报送绩效评价材料的；
（四）提供虚假材料和数据经核实严重影响评价结果的；
（五）因严重违法行为受到刑事、行政处罚的；
（六）因其他严重失信行为被纳入社会信用“黑名单”的；
（七）机构法人资格被依法终止的。
第十五条 被撤销省新型研发机构备案资格的，自撤销之日起，两年内不得再次申请省新型研发机构备案。
第四章 附则
第十六条 本办法由省科技厅负责解释。
第十七条 本办法自发布之日起施行。
附：1. 河南省新型研发机构备案申请书提纲
2. 河南省新型研发机构绩效评价指标体系
附1
河南省新型研发机构备案申请书提纲
附2
河南省新型研发机构绩效评价指标体系
备注：本评价指标体系根据国家有关政策及实施情况可适当进行调整。
第一条 为贯彻落实《中共河南省委河南省人民政府关于深化科技体制改革推进创新驱动发展若干实施意见》（豫发〔2015〕13号）、《河南省人民政府关于加快科技服务业发展的若干意见》（豫政〔2016〕5号）精神，引导和推动我省新型研发机构建设发展，完善创新体系建设，特制定本办法。
第二条 新型研发机构是指聚焦我省战略性新兴产业集聚发展和传统产业改造升级的重点领域和技术需求，采用多元化投资、企业化管理和市场化运作，从事科研开发及与之相关的技术转移、衍生孵化、人才培养、技术服务等活动，具有独立法人资格的机构。新型研发机构是我省区域创新体系的重要组成部分。
第三条 我省新型研发机构建设实行备案制度，经备案的省新型研发机构享受相应的支持政策。
第四条 省科技厅负责全省新型研发机构的技术研发和成果转化等相关业务指导管理工作，组织开展新型研发机构的备案、动态管理和绩效评价，制订并发布有关政策文件。各省辖市、省直管县（市）、国家高新区科技管理部门负责辖区内新型研发机构的培育、备案申请和日常管理等工作。
第二章 申请与备案
第五条 申请省新型研发机构备案应具备以下条件：
（一）具有独立法人资格。具有企业、事业单位或民办非企业单位等独立法人资格，注册地、主要办公和科研场所均在河南省。
（二）投资主体多元化，实行投管分离，独立核算。
（三）业务发展方向明确。符合地方经济发展需求，科技成果转化、创业与孵化育成方面有鲜明特色。
（四）具有稳定的研发经费来源。成立当年组建单位能够给予研发经费保障，以后年度研究开发经费支出不低于年收入总额的15%。
（五）具有一定的研发基础条件。具备进行研究、开发和试验所需要的仪器、装备和固定场地等基础设施，办公和科研场所不少于500平方米；拥有必要的测试、分析手段和工艺设备，且用于研究开发的仪器设备原值不低于500万元。
（六）具有稳定的研发队伍。研发人员不少于10人，占职工总人数比例达到30%以上。
（七）具有新颖的体制机制。具有区别于传统科研机构的新型科研管理体制、市场化的人员激励机制、高效的创新组织模式和灵活的成果转化机制，集聚国内外科技资源，在创新创业和孵化育成方面工作积极有效。
主要从事生产制造、教学培训、园区管理等活动，以及单纯从事检验检测活动的单位原则上不予受理。
第六条 申请新型研发机构备案需提交以下材料：
（一）河南省新型研发机构备案申请书（提纲见附件1）。
（二）营业执照或者事业单位法人证书或者民办非企业单位登记证书等有效证件复印件；
（三）机构章程和管理制度（包括人才引培、薪酬激励、成果转化、科研项目管理、研发经费核算等）；
（四）合作单位间或单位与各级政府签订的共建协议书；
（五）研发人员（包括姓名、年龄、学历、专业、职称、工作岗位等信息）和全体职工人员清单；
（六）上一年度财务报表和研究开发费用情况表；
（七）近三年（注册运营不足三年的提交从成立以来）立项的国家、省级科研项目清单（包括项目名称、合同金额、项目编号和资助单位情况等）；
（八）近三年（注册运营不足三年的提交从成立以来）科技成果转化项目清单，包括项目名称、转化方式及收入证明材料；
（九）单价万元以上科研仪器设备清单（含名称、型号、原价、数量）；
（十）最近一个年度的工作报告；
第七条 新型研发机构备案按以下程序进行：
（一）发布通知。省科技厅发布征集申报新型研发机构备案的工作通知，明确申报单位需提交的文件材料、工作流程和其他相关要求，启动新型研发机构备案工作。
（二）网上申报。符合条件的申请单位，登录河南省科技管理信息系统，在规定时间内填写《河南省新型研发机构备案申请表》、上传有关证明材料，并向省辖市和国家高新区科技管理部门提交盖章的纸质申请材料和电子文档。
（三）汇总推荐。各省辖市和国家高新区科技管理部门负责接收申请机构的申请材料，对材料的真实性与规范性进行审核，必要时进行现场考察。审查合格的签署推荐意见，汇总后报送省科技厅。
（四）形式审查。省科技厅组织对申报材料进行形式审查，符合要求的进入评审论证环节。
（五）评审论证。省科技厅按要求组织专家采取定量与定性相结合的方法对申报材料进行评审，并结合实地考察论证提出综合意见。
（六）结果公示。省科技厅提出备案意见，并在省科技厅网站上进行公示。
（七）予以备案。省科技厅对公示无异议的申请机构，予以公告并备案入库。
第八条 对省委省政府重点扶持的机构或我省产业发展急需的机构，可根据需要单独组织论证。
第九条 申请单位须如实填写和提交相关申报材料。对于弄虚作假的行为，一经查实，三年内不得申请备案。
第三章 绩效考核
第十条 省科技厅每两年组织对新型研发机构建设运行情况开展一次绩效评价。新型研发机构须向省科技厅提交两年来的工作总结报告（包括机构的建设进展情况及下步建设计划等）,并对照绩效评价指标体系（附件2），登录河南省科技管理信息系统，填写各项指标数据，并提交相关证明材料。
第十一条 绩效评价结果分为优秀、合格和不合格：
（一）评价得分80分（含80分）以上为优秀；
（二）评价得分80分至60分（含60分）为合格；
（三）评价得分低于60分为不合格。
省财政厅会同省科技厅根据新型研发机构绩效评价结果，择优给予经费后补助，支持其开展研发活动、引进人才团队、建设创新平台、提升产业创新服务能力等。
第十二条 获得财政专项资金资助的省新型研发机构，须遵守财政、财务规章制度和财经纪律，自觉接受监督检查。专项资金实行专账核算、专款专用，并纳入研发投入统计。
第十三条 新型研发机构发生名称变更、投资主体变更、重大人员变动等重大事项变化的，应在事后两个月内以书面形式向省科技厅报告，省科技厅进行资格核实后，维持有效期不变。如不提出申请或资格核实不通过的，取消其新型研发机构资格。
第十四条 省科技厅对备案的新型研发机构实行动态管理。有下列情况之一的，撤销省新型研发机构备案资格：
（一）重大事项变更导致资格失效的；
（二）绩效评价结果为不合格的；
（三）逾期未报送绩效评价材料的；
（四）提供虚假材料和数据经核实严重影响评价结果的；
（五）因严重违法行为受到刑事、行政处罚的；
（六）因其他严重失信行为被纳入社会信用“黑名单”的；
（七）机构法人资格被依法终止的。
第十五条 被撤销省新型研发机构备案资格的，自撤销之日起，两年内不得再次申请省新型研发机构备案。
第四章 附则
第十六条 本办法由省科技厅负责解释。
第十七条 本办法自发布之日起施行。
附：1. 河南省新型研发机构备案申请书提纲
2. 河南省新型研发机构绩效评价指标体系
附1
河南省新型研发机构备案申请书提纲
- 单位基本信息
- 单位人员情况
- 科研基础条件
- 承担科技项目情况
- 科研成果产出
- 经济效益与研发投入
- 机构简述
附2
河南省新型研发机构绩效评价指标体系
| 一级指标 | 二级指标 | 三级指标 | 单位 | 分值 |
| 产出指标（40） | 数量指标 | 1.有效发明专利拥有数量或制定省级以上（或行业）标准数量 | 项 | 10 |
| 2.省级科技进步二等奖（第一完成单位）以上奖励数量（加分指标） | 项 | 10 | ||
| 质量指标 | 3.资产总额 | 万元 | 8 | |
| 4.研发人员占职工总人数比例 | % | 8 | ||
| 成本指标 | 5.研发经费支出占总收入的比例 | % | 8 | |
| 6.科研人员薪酬占薪酬总额的比例 | % | 6 | ||
| 效益指标（50） | 经济效益指标 | 7.承担各级政府科研项目经费总额 | 万元 | 7 |
| 8.技术合同（四技合同）成交额 | 万元 | 10 | ||
| 社会效益指标 | 9.创办孵化科技企业估值 | 万元 | 15 | |
| 10.年服务企业数量 | 家 | 8 | ||
| 可持续影响指标 | 11.获得各种产业投资资（基）金 | 万元 | 10 | |
| 12.建有省级以上创新载体（加分指标） | 个 | 10 | ||
| 13.新引进高层次人才和创新团队情况（加分指标） | 名/个 | 10 | ||
| 满意度指标（10） | 服务对象满意度指标 | 14.服务对象的满意程度 | / | 5 |
| 15.社会认可程度 | / | 5 |
